的整改报告》。发行人并对该等事宜进行了公告。 3、2014 年 5 月 27 日,中国证券监督管理委员会向发行人下发[2014]17 号 行政监管措施决定书《关于对东吴证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的 决定》,因在承销上海良信电器项目过程中,发行人个别工作人员在询价时 间段与某个人投资者电话联系相关事项,对发行人采取出具警示函的监管措施。 发行人在收到上述决定之后,进一步加强内部管理,完善相关工作程序,有 效防范风险。发行人并对该等事宜进行了公告。 4、2014 年 12 月 22 日,中国证监会江苏监管局向发行人出具[2014]19 号行 政监管措施决定书《关于对东吴证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次 数措施的决定》,责令发行人改正在开展股票质押式回购交易中出现的下列问题: 未按对定向资产管理计划对接的股票质押式回购交易进行前端资金控制;部 分业务人员对股票质押式回购交易的清算交收规则不熟悉,出现异常后报告不及 时;内控审核把关不严格,没有及时识别并有效防范业务风险。并要求发行人增 加内部合规检查,全面检查业务的合规性。 发行人在收到上述决定之后,全面落实上述决定的意见和要求,对股票质押 式回购业务的各项流程进行梳理,找出制度漏洞,优化操作流程,并组织相关部 门员工进行学习,并对相关业务经办人员进行了问责。同时发行人亦根据上述决 定的要求,定期履行报告义务,向中国证监会江苏监管局定期报告合规检查的情 况。 5、2015 年 1 月 23 日,中国证监会上海监管局向发行人子公司东吴基金出 具沪证监基金字[2015]17 号《关于对东吴基金管理有限公司采取责令改正措施的 决定》,主要内容为:因东吴基金原基金经理魏立波涉嫌利用未息交易股 票,上海证监局于 2014 年 11 月对公司内部控制及风险管理情况进行了专项现场 检查。经查,东吴基金存在内部控制执行不严,人员权限管理有待加强等问题, 具体包括:固定电话录音存在丢失,未及时对电子邮件进行,无法 外部邮箱附件,非投研人员实时查询基金信息权限未及时关闭等。现责令东吴基 金于 2015 年 2 月 28 日前予以整改。 东吴基金在收到上述决定之后,切实完善内部控制,强化制度执行机制,全 面落实各项整改计划,强化检查力度与频度,从系统风险控制和制度执行机制等 多方面着手开展运营管理的规范化建设。东吴基金已经向中国证监会及中国证监 会上海监管局提交整改报告。 截至本上市公告书公告之日,发行人受到行业主管机构做出的责令改正、出 具警示函的上述行政监管措施不属于重大行政处罚,发行人也无重大违法行为。 第九节 募集资金的运用 本期债券的募集资金扣除发行费用后,将用于补充公司营运资金。 随着我国资本市场的不断成熟,证券公司作为资本市场参与者和建设者的角 色日益重要,公司各类业务尤其是创新业务正处于快速发展期,存在较大营运资 金需求。本次发行募集资金将主要用于与公司主营业务相关的用途,以支持公司 的长期发展及核心竞争力的培育。 本期债券期限相对较长,公司将根据发行完成后的债务结构进一步加强资产 负债管理、流动性管理和资金运用管理,确保募集资金的有效运用并控制相关财 务风险。 第十节 其他重要事项 根据国家税收法律法规,投资者投资本期债券应缴纳的有关税款由投资者自 行承担。 本期债券发行后至本上市公告书公告之日,公司运转正常,未发生可能对本 期债券还本付息产生重大影响的重要事项。 第十一节 有关当事人 一、发行人:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 代表人:范力 联系人:魏纯、杨伟 电话: 传真: 二、承销团 (一)主承销商:东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州市延陵西 23 号投资广场 18 层 代表人:朱科敏 项目负责人:宋维平 项目组:彭龙、吴政、赵耀韩、程昕玥 电话:021-2033 3333 传真:021-5081 7925 (二)分销商:华融证券股份有限公司 住所:市西城区金融大街 8 号 代表人:祝献忠 项目经办人:万萱、木雪枫 电话:010-5831 5310 传真:010-5831 5315 三、发行人律师:国浩律师(上海)事务所 住所:上海市静安区西 968 号嘉地中心 23-25 层 负责人:黄宁宁 经办律师:钱大治、王珍 电话:021-5234 1668 传真:021-5234 1670 四、会计师事务所:天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:江苏省南京市正洪街 18 号东宇大厦 8 楼 负责人:余瑞玉 经办会计师:谈建忠、朱丽军、陆德忠 电话:025-8471 1188 传真:025-8471 6883 五、资信评级机构:上海新世纪资信评估投资服务有限公司 住所:上海市杨浦区控江 1555 号 A 座 103 室 K-22 代表人:朱荣恩 经办人:刘兴堂、叶晓明 电话:021-6350 1349、6350 4376 传真:021-6350 0872 六、债券受托管理人:东海证券证券有限责任公司 住所:江苏省常州市延陵西 23 号投资广场 18 层 代表人:朱科敏 项目负责人:宋维平 项目组:彭龙、吴政、赵耀韩、程昕玥 电话:021-2033 3333 传真:021-5081 7925 第十二节 备查文件 除本上市公告书披露的文件外,备查文件如下: (一)发行人最近三年的财务报告及审计报告,2015 年 1-9 月财务报告; (二)主承销商出具的核查意见; (三)法律意见书; (四)资信评级报告; (五)债券持有人会议规则; (六)债券受托管理协议; (七)中国证监会核准本次发行的文件。 投资者可至发行人、主承销商住所地查阅本上市公告书全文及备查文件。 查看公告原文
声明：以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于更多信息，证券之星对其观点、判断保持中立，不该内容（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资，据此操作，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。 推荐： 牛娃闯都市,诀别诗卓文君,悍马h10报价,高官前夫别来无恙,江陵肃是谁的孙子,落梅沁 雪,恶少的毒爱,色五月 干什么,美少女被虐饲育记,隔世离空的红颜原唱,女总统音译歌词, 女人你敢甩我,我的泪珠儿演员表,恶魔军官放我走,木已成舟下一句,暴露狂楠楠,365式性姿 势,不想骗自己英文版,花开在古代,9a撸霸,残虐女犯人刑务所,血泣五胡,乔榛近况,综漫之 逐艳曲,终极一班苏教官,吾组词,www.169mm.cc,恶女绿萍,盲目的救赎,徐其耀玩过的女人, 村上真依,痒孟楠,天字号大纨绔,庞青云原型,风尘女教师,刘瑞龙简历,玩火娇妻,安住凉子, 王爷的倔宠儿,169mm.cc,清穿之永日清茶,绝色倾权,青春出动吻戏,李富春简历,左葳葳,色 少林,妓中技,punisher全cg存档,华能吧,东风东路小学班级网站,橘黄刺杯菌,冰峰魔恋mp3, 武则天传位于谁,夏耕是谁的女婿,屎球吧,热吻野男人,曹征平简历,大铁人17号,翻身弃妇太 撩人,网王之恋猫物语 |
